在国际经济一体化的步伐日益加快的今天，专利的竞争已成为国际间科技竞争和经济竞争的一个战略制高点，拥有专利权的数量和质量，运用专利制度的能力和水平，已成为衡量企业乃至一个国家和地区的市场竞争能力、综合实力的重要标志。
　　为此，国家知识产权局决定会同有关部门在全国实施“专利战略推进工程”，省科技厅、省经贸委、省对外贸易厅、省财政厅、省知识产权局制定了《河南省专利战略推进工程实施方案》。为保证《方案》的实施，指导我省企业专利战略研究工作的开展，特制订本导则。
　　一、企业专利战略的定义及其目标
　　企业专利战略，是企业结合自身研究开发、经营与管理的实际情况，通过对专利信息及其有关信息的搜集和研究，获取有关技术发展信息、市场竞争信息、法律信息等，预测相关的技术、经济发展趋势与方向，以赢得竞争能力和优势，赢得知识产权竞争乃至整个市场竞争主动权，谋取更大市场份额和经济利益为目的，而在专利方面采取相应对策的总体性谋划。
　　企业专利战略研究的目标是：通过企业专利战略方案的制订和实施，提高企业主动运用专利制度的能力，强化具有自主知识产权的技术创新活动，以具有专利保护的核心技术或产品增强市场竞争能力，获得市场竞争的有利地位，最大限度获取市场份额和由此产生的经济利益。
　　二、企业专利战略的主要类型
　　企业专利战略分进攻型战略和防御性战略两类。
　　（－）企业进攻型专利战略：
　　l、基本专利战略
基本专利战略，是企业基于对未来发展方向的预测，为保持自己新技术、新产品竞争优势，将自己的核心技术或基础研究成果作为基本专利来保护，并控制该技术领域发展的战略。该战略中的基本专利，是指企业拥有的基础性、先导性的核心技术或主体技术。
　　一般来说，拥有强劲的技术研究开发能力和雄厚资本的企业往往采用此战略。
　　2、外围专利战略
　　外围专利战略又称专利网战略，是指企业围绕自己或他人的基本专利，开发与之配套的外围技术并及时申请专利的战略。围绕自己的基本专利形成专利网，可最大限度地保护核心技术以维护自己的垄断地位。围绕他人的基本专利，及时开发相应的应用技术并申请专利，形成包围基本专利的专利网，是积极改变被动局面，突破基本专利垄断的战略。如运用得当，可造成与基本专利分庭抗礼之势，使企业在缺乏基本专利的情况下与核心技术持有方平分秋色。对于技术实力存在明显差距的企业，应积极主动的考虑采用这一战略。
　　3、专利有偿转让战略
企业研究开发出的专利技术、产品除自己实施、生产外，通过有偿转让专利的所有权或使用权以获取更大经济利益的战略。企业本身难以开拓市场，或该专利技术的广泛实施可以加速技术标准化，从而使自己可能控制将来整个产业的技术标准，都适用这一战略。
　　4、专利收买战略
　　企业为独占市场，或为了以专利权人的身份进行专利许可、收取高额使用费而从发明人手中购买专利权的战略。此种情况下，所购专利应具有较大的市场潜力。
另外，专利收买战略也可以作为一种独立的战略使用。即建立起严密的专利情报监控系统，以专利权为武器，专门控告侵犯其专利权的企业，通过诉讼获得高额经济赔偿。有一家拥有5000余件专利的美国公司，数年来通过专利诉讼的收入就达6亿美元。
这同时也提醒我们，任何情况下都要注意避免侵犯他人的专利权，以免造成巨大的经济损失。
　　5、专利与商标相结合战略
　　允许其他企业实施自己的专利，交换条件是对方必须同时接受自己的产品和商标，目的是扩大本企业产品销售量，并提高商标知名度。或反之，允许其他企业实施自己的专利，以换取对方的商标使用权等，均属此种战略。
　　6、专利回输战略
企业在引进输出方的专利后，对专利进行研究、消化、吸收和创新，再将创新后的技术以专利的形式卖给原输出方，或以自己的专利权为筹码，与对方进行交叉许可的战略。这种战略既可以使引进技术方提高技术创新的起点，又能够使自己摆脱专利输出方的控制，对欠发达国家、地区的企业具有重要约意义。特别是对我国准备引进国外先进技术的企业，要充分运用这一战略。
　　7、专利技术和产品输出战略
　　企业向准备输出技术和产品的国家先行申请专利，旨在使技术和产品在输出国获得充分的专利保护，达到垄断市场目的的战略。
　　（二）企业防御型专利战略：
　　1、取消对方专利权战略
　　利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷或不符合专利授权条件等情况，充分运用专利法赋予的权利，启动专利权无效程序，全部或部分取消对方的专利权的战略。这是企业在遇到专利侵权指控时最常用的战略。
　　2、文献公开战略
　　以公开自己发明的方式，主动丧失申请专利必备的一“新颖性”，意在阻止竞争对手申请专利、获得专利的战略。如企业认为自己的技术、产品没有必要取得专利权，同时又不能让其他竞争对手取得这一技术的专利权后反制于已，通常运用这一战略。这也是发达国家的企业常用的战略。
　　3、交叉许可战略
　　企业间以专利技术作为合同标的进行对等交换，求得“双赢”的战略。适用于双方的专利比较接近，专利权的归属又错综复杂或互相依存，可能在市场上产生恶性竞争或相互指控专利侵权造成两败俱伤的情况。
　　4、利用失效专利战略
　　世界上专利累计数已达数千万件，其中88％的专利已经失效。企业可无偿使用或以失效专利作为研发、创新的起点，在此基础上申请新的专利。这对于科研经费不足的企业，不失为一种简捷、经济的战略。
　　5、绕过障碍专利战略
　　绕过已有专利的权利要求、主张先用权、在不受专利地域保护范围内使用他人的专利技术等，均属此种战略。
　　三、制定企业专利战略的基本步骤
　　（一）前期准备
　　1、人员组成。组建企业专利战略课题组时要注意人员的职能构成和智力结构。专利战略是企业总体经营战略的重要组成部分，涉及经营、技术、法律、管理等多方面知识，课题组应主要由下列人员组成：一是具有决策资格的企业领导；二是能够进行文献检索，提供定性定量数据，分析专利权利要求影响范围的专利事务专家；三是能够判断已有专利技术对本企业产品、技术开发影响的工程技术专家；四是能对专利产品的市场占有现状及前景走向做出判断的销售专家。
　　2、资金和资料准备。要保证研究经费的落实，这是开展专利战略研究的基本物质保证。同时，要收集足够的专利和非专利技术情报资料和市场情报资料，并注意情报的时效性。
　　（二）确定目标
　　专利战略目标来源于对各种情报的合理、正确地分析，包括上层目标分析、专利情报分析、市场分析和企业自身能力分析。
　　1、上层目标分析。企业专利战略在企业发展中有其独到的功能和作用，是企业其他任何战略或规划不能替代的。同时，企业专利战略又是企业总体经营战略的一个组成部分，对专利战略具有约束和指导作用。国家的行业政策、企业的总体经营目标就是企业专利战略的上层目标，经过分析明确了上层目标的要求，才能保证制定出的专利战略得以实施。
　　2、专利情报分析。检索国内、外相关专利文献和主要非专利文献，特别是主要竞争对手的资料，进行数理统计；对其法律状态、应用前景、有效期限、相关技术发展现状与发展趋势等相关数据进行分析、研究，画出统计比较分析曲线，搞清楚与本企业主导产品和技术有关的以下几方面的问题：（1）专利的数量及分布；（2）专利的先进性；（3）保护的区域；（4）法律状况。在此基础上，进行专利技术的分析和预测，对竞争各方势力范围的划分、竞争对手的市场专利战略意图、剩余市场、有关技术的空白领域等得出定性和定量的结论。
　　3、市场分析。一是已占有市场分析。主要从市场发展趋势、市场占有强度、占有市场的主要原因三个方面进行分析，以保持垄断地位为战略目标。二是未占有市场分析。主要从未占有原因和市场前景两方面加以研究，如市场前景较好，以突破专利封锁为战略目标。三是市场预测，对国内外有关市场进行分析，预测需求变化的趋势、发展方向及新兴市场领域。
　　4、企业自身能力分析。主要包括科研实力和财力两个内容。反映科研实力的主要指标有:科研经费、一科研人员能力、企业专利及非专利技术的数量和质量、技术引进和转让情况、与竞争对手相比自身优势和不足等。财力分析侧重于科研开发和实施专利战略资金的投入能力。
如实力较强，专利战略可以以新产品的创新来占据市场有利地位为目标；实力较弱，一则可以以技术改进达到专利权交叉许可来分享部分市场为目标。
　　（三）拟定方案
　　拟定专利战略方案主要涉及三方面的内容：专利技术开发、专利申请和专利权的运用。
　　1、专利技术开发。常见策略有：
　　（1）领先型策略：抢在竞争者前面占有技术的垄断权，不断推出新技术新产品保持自己在市场竞争方面的优势。具有资金、技术、设备、人才、管理等优势；具有较强的市场开拓能力；敢冒风险又有能力分散风险的企业可以采取这种策略。
　　（2）跟随型策略：虽有一定的研究开发力量，但并不着重于发明创造，主要是对自己已有产品和别人已采用的新技术加以改进提高，从而以低成本、高性能、高质量的产品占领市场的专利技术开发策略。有高水平的技术情报专家，能迅速及时掌握其他企业研究动态；有健全的市场营销机制和较强制造能力的企业可以采取此策略。
　　（3）引进型策略：利用他人的专利技术和研究成果为自己服务的一种策略，投入成本低，收效快，风险小。采用此策略，关键是要对引进的技术进行消化、吸收，并在此基础上改造、创新以形成自己的知识产权。
　　2、专利申请。需考虑的主要问题有：
　　（l）采用专利保护还是技术诀窍（know－how）加以保护。对从技术难度上不易被仿造、保密性好且预计在较长时期内久盛不衰的项目，可采用技术诀窍加以保护。
　　（2）是否申请国外专利及其国别选择。如产品只在国内销售，只申请国内专利即可；如出口，就要在充分考虑市场前景的情况下确定申请国外专利，选择申请国。做到产品未到，专利先行。
　　（3）申请专利的种类。我国专利分为发明、实用新型、外观设计三类，可根据自己技术或产品的特点，结合三种专利的申请条件要求选择适当的专利申请种类。
　　（4）申请专利的时机。在实行先申请制的国家，一定要在产 品设计方案完成后（如发明是配方或工艺，则在小试成功后），立即提出专利申请。申请前的研制阶段，注重保密。
　　3、专利权的运营。专利权是知识资产的重要组成部分，知识资产的成功运营，可以使企业不再主要靠消耗物质资源，而是通过应用、经营知识资产，以尽量少的自然资源的消耗，生产出更多的有效产品和服务。更重要的是，企业在经营管理中将更多的应用现代管理知识，提高资源配置的效率，提升企业的市场应变能力和竞争能力。
　　企业的专利除自己实施外，作为知识资产经营的主要形式有：
　　（1）专利技术许可。企业按照合同的约定许可他人在一定的时间和地域使用其技术，从中收取费用一。
　　（2）技术入股和对外合作。将专利技术作为股本，注册新企业，承担企业经营的利益和风险。
　　（3）专利权抵押或担保。以专利权作为抵押，以获取某种其他等量资源或权利。
　　（4）兼并重组。在兼并重组中，具有核心竞争力的专利技术拥有者往往极具吸引力。
　　（5）筹资上市。以具有广阔市场前景的专利技术为核心，吸引风险投资，筹资上市。随着我国投资市场化改革的步伐日益加快，这种知识资产运营方式正发挥着越来越重要的作用。
　　（6）专利诉讼。这不但是企业保护自己，抑制竞争对手的主要手段，也是一种重要的知识资产经营手段。通过专利诉讼可以获得高额的经济赔偿，有的高科技公司已将其作为主要、甚至是唯一的经营手段。
　　4、评价、确定方案。根据企业自身的实际情况，将专利技术开发的策略、专利申请的决策和专利权运用的手段进行合理的组合，就成为适应本企业专利战略目标的战略方案。不同的组合可以产生不同的方案，从使用情报的完整性、预测的科学性、方案的可行性和可调性等方面对不同的方案进行评价、论证，最终确企业专利战略方案。
　　（四）组织实施
　　企业专利战略方案确定后，应制定实施的行动计划和措施，落实实施过程中组织机构、资源配置、运行机制等问题。市场情况瞬息万变，竞争对手的情况和策略也在不断变化。因此，企业专利战略方案的制定和实施不是一劳永逸的事情，必须根据自身、对手、技术发展、市场等情况的变化不断做出相应的调整。
　　四、企业专利战略研究的几个原则
　　（－）立足于自身实际的原则
　　不同的企业，具有不同的特点。有不同的科技实力、规摸、产品优势、经营方针，就适用不同的专利战略。企业一定要，立足于自身的实际情况，才能制定出切实可行的专利战略。
　　（二）法律方面的原则
　　专利法是域内法，只在本国范围内有效，专利技术只在专利申请国内有效，在没有申请专利的国家中不受该国专利法的保护。我们从专利文献公开国和同族专利的分布上可以知道一项技术在哪些国家申请了专利从而在这些国家受到保护，我们如使用该技术在这些国家就可能造成侵权。反之，则可以放心使用。
　　专利权具有时间性，只在法定保护期限内有效。过了保护期限或在保护期届满前中止了专利权的技术，任何人都可以无偿使用。分析专利的有效期，可以知道将来技术发展所受制约的时间长短。特别是分析那些国外申请人在我国所申请专利的有效期长短，可以得知这些技术对我国技术发展前景的制约和影响。
　　作为世界贸易组织的成员国，我们必须遵守“与贸易有关的知识产权协议”（TRIPS协议）。与以往的知识产权国际条约相比，TRIPS协议最显著的特点就在于规定了包括民事程序、临时禁令、刑事制裁、边境措施等在内的所有成员国的执法标准，把贸易争端解决机制引入到知识产权领域，对不尊重其他成员知识产权或对知识产权保护不力的成员，可以实行贸易报复。一旦发生这种情况，受到制裁的不仅是侵权者，而是这个国家的整个行业，甚至是整个国家。知识产权保护的威慑作用从根本上得到了提升，知识产权已由传统意义上的“私权”一上升到国家利益的高度。这种变化应引起我们的高度重视和警觉。
　　（三）经济方面的原则
从专利文献公开国和同族专利分布范围可以看出该技术专利权人的专利战略意图和市场进入范围，可以知道我们需要打交道的对手是哪些国家、哪些公司，我们引进技术时应选择的大致方向等。对于尚未被竞争对手占据的空余市场，应充分加以运用，结合企业的经营目标，在这些空余空间中开拓出自己的天地。同时，针对已被占领市场进行专利方面的竞争。
　　五、企业专利战略研究工作评价指标
　　（－）企业领导层的专利意识
　　企业之间的竞争主要表现为市场的竞争、产品的竞争，而这些实际上是专利技术的竞争。谁拥有了具有自主知识产权的技术和产品，就可以垄断一方市场，就掌握了企业生存和发展的主动权。企业领导层只有从根本上认识到这一点，才能切实把研究、制定、实施面向二十一世纪的企业专利战略，做为全面提高企业生存和发展能力、参与市场竞争能力至关重要的途径；才能确保企业专利战略工作的顺利开展。
　　（二）企业专利管理体制和创新激励机制
　　完善的企业专利管理体制和工作网络，是建立现代企业制度的重要内容，一也是将专利工作全面纳入企业技术创新、市场开拓。经营管理等各个环节的必要措施。通过企业专利战略研究工作，建立一支训练有素的专利工作队伍，形成一套科学的企业专利工作运行机制，是衡量企业专利战略研究工作成果的重要标志。
　　（三）专利工作网络和企业专利文献数据库
　　据统计，正确利用专利文献和信息，将会在产品研发中节省60％的资金和40％的时间。要充分认识和利用专利文献的价值，运用先进技术手段，系统地建立起与本企业技术发展密切相关的专利文献数据库，为企业专利战略研究和实施服务。
　　（四）自主知识产权拥有的数量和质量
　　通过对企业具有战略意义的技术和产品不失时机的申请专利，并层层市防，以专利网的方式形成一个防御森严的专利壁垒，对本企业的核心技术及产品提供有效的保护。在申请国内专利的同时，也要注意适时提出国际申请，在技术、产品出口前先取得法律保护。在经济全球化步伐日益加快的今天，具有战略眼光的企业，应该改变过去传统上划分国内市场。国际市场的观念，把国内、外市场做为一个统一的大市场对待。
　　（五）技术创新的活力
　　专利制度是在市场经济条件下以法律的形式保证创新者获得高额经济回报，从而促使新的技术创新活动更加充满活力的制度。已实行专利制度数百年的发达国家的实践表明，正是这种科学的运行机制，减轻了技术创新过程的风险和负担，减少了低水平的重复研究和开发，促使企业乃至国家实现了创新过程中资源的合理、有效配置，有力地促进了创新成果的转化，保证了技术创新投资者的经济回报。这一切，又反过来对技术创新产生了极大的激励和推动作用，使技术创新活动更加充满活力。
　　企业应通过专利战略研究和实施，充分发挥专利制度的激励作用，推动技术创新能力的进一步提高和活力的增强。
　　（六）市场竞争优势和经济效益
　　制订、实施企业专利战略的终极目标就是占据市场竞争优势。技术垄断程度和市场占有份额是市场竞争优势的体现，也是最大限度获取经济利益的保证。因此，衡量企业专利战略是否成功的关键指标，是企业通过专利战略的研究与实施获得的技术垄断优势和更多的市场占有份额，实现经济利益的最大化。

主题词：企业 专利战略 试点 通知
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　河南省知识产权局 　　　　　　　　2003年2月25日印发
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